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场外配资法律问题研究.关于开展涉嫌非法集资、场外配资风险专项排查工作的通知

2020-07-14 00:22:03外汇配资

  辖区各证券期货谋划机构、基金销售机构、投资咨询机构:

  为深入贯彻落实《国务院关于进一步做好提防和处置非法集资事情的意见》(国发[2015]59号),切实做好新形势下非法集资、场外配资风险提防和处置事情,我局决议组织辖区机构开展涉嫌非法集资、场外配资风险专项排查运动。现将有关事项通知如下:

  一、运动时间

  2017年6月5日至7月5日

  二、排查内容

  证券期货谋划机构及投资咨询机构重点关注以销售资管产物或者理工业品,接受委托股票投资、提供证券投资咨询服务为名吸收民众资金,以刊行销售非上市公司股票、股份,虚伪转让股权,投资入股,使用期货、黄金等生意营业吸收民众资金;基金销售机构重点关注使用网络基金、网站投资、假借境外基金吸收民众资金。所有机构都应关注事情职员是否组织、加入非法集资、场外配资,或为开展非法集资、场外配资运动提供便利。

  三、事情要求

  各机构应制订排查事情方案,明确详细的排查措施,包罗但不限于开展客户回访、搜索舆情报道、组织员工签署允许等。排查运动时代,各机构要充实使用种种果真场合、平台,集中揭破加入非法集资、场外配资的危害性,见告投资者因加入非法金融运动受到的损失由加入者自行肩负,指导投资者坚持选择正当证券期货机构理性投资、自觉远离和抵制非法证券期货运动。如发现投资者加入非法证券期货运动,应实时劝阻并向有关部门举报。

  证券期货及投资咨询机构法人单元,应就此次排查运动形成专项陈诉,并填写《涉嫌非法集资、场外配资风险治理台账》(附件1)和《涉嫌非法集资、场外配资风险专项排查情形汇总表》(附件2),于7月5日前报送我局。证券期货及投资咨询机构的分支机构、基金销售机构排查发现问题,应实时向我局陈诉。

  附件:1.涉嫌非法集资、非法配资风险治理台账

  2.涉嫌非法集资、非法配资风险专项排查情形汇总表

  2017年6月7日

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